四川西南發展控股集團有限公司2024非公開公司債承銷服務商招標項目
四川西南發展控股集團有限公司
2024非公開公司債承銷服務商招標項目
第 一 部 分
招 標 情 況
四川西南發展控股集團有限公司（以下簡稱公司、招標人）擬發行非公開公司債，本著“公開、公正、公平”的原則，現采用公開招標方式擇優選擇項目承銷服務商（以下簡稱投標人），歡迎具有資質條件的單位參加競爭，有關事項如下：
一、招標項目情況
（一）項目名稱：四川西南發展控股集團有限公司2024非公開公司債承銷服務商招標項目。
（二）項目概況：公司擬一次性或分期發行非公開公司債不超過15億元（含），其中品種一不低于5億元（含），用于償還到期公司債券；品種二約10億元，用于符合政策規定的其他相關用途。公司可根據監管政策及實際情況在品種一和品種二間調整額度，最終以主管機關批復為準。
（三）債券發行基本要求
1、發行時間：投標人需在投標資料中詳細列出發債時間節點，包括但不限于在項目資料齊備的前提下，完成申報材料制作、質控、內核等內部程序，達到上報條件預計時間；
2、承銷方式：余額包銷；
3、履約保證金：若投標人中標后，需向招標人繳納履約保證金30萬元。保證金不計息，用于保證服務質量。關于履約保證金具體執行條款以雙方簽署協議為準。
履約保證金繳納賬戶信息如下：
賬戶名：四川西南發展控股集團有限公司
賬戶號：2010900006069020
開戶銀行：長城華西銀行股份有限公司羅江支行
合同簽定：在中標后15個工作日內簽訂承銷協議。
合同生效：簽訂承銷協議，且投標人繳納履約保證金后，承銷協議即生效。
4、承銷費=發行金額*承銷費率*實際發行年限，承銷費及支付方式以最終簽訂承銷協議為準。
若本期債券發行時在第N年末設置發行人調整票面利率選擇權和投資者回售選擇權，則本期債券承銷報酬分次支付。
二、承銷機構基本要求
（一）承銷機構基本條件
1、具有獨立承擔民事責任的能力；具有良好的商業信譽和健全的財務會計制度；具有履行主承銷商職責所必需的專業能力和職業素養；在中國境內注冊、具有獨立法人資格及具有相應經營或生產范圍的合法企業；
2、投標人須是具有債券承銷資格的證券經營機構，熟悉公司債申報發行程序、具備承銷能力；
3、參加本次招標活動前三年（2021—2023年）取得上交所審核債券成功發行案例，且在發行中擔任主承銷商，提供發行結果公告或其他有效業績證明材料復印件并加蓋公章；
4、主承銷商服務團隊入駐項目，項目負責人需有從事公司債券申報、發行等相關工作經歷；
5、投標人單獨投標，不接受聯合體投標。
（二）承銷機構服務內容
擔任本次公司債申報發行承銷服務商，并以余額包銷方式承銷本次債券。主承銷服務商的職責和義務包括但不限于：
1、配合取得本次公司債發行所需的資料，如股東單位批復文件、專項法律意見、專項審計意見等；
2、負責提出切實可行的發行方案，協助解決或涉及增信和擔保問題，有利于后續債券發行工作的開展；
3、負責申請發行材料的策劃、編制，并向上交所進行報批；組織承銷團全額承銷本次債券；
4、配合招標人開展評級機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估等本次債券注冊、審核所需的機構選聘工作；
5、協助招標人本次項目債券本息兌付流程；
6、協助債券持有人依法進行項目債券交易；
7、債券存續期間提供存續期管理、跟蹤服務。
三、報名要求
1、未報名則無投標資格。
2、公司接受各投標人通過郵件的形式報名或現場遞交報名表（報名表附后，請按要求填列后發送至公司指定郵箱）。
3、接受報名時間：2024年【06】月【03】日-2024年【06】月【07】日。
4、地址：德陽市羅江區景樂北路78號
5、聯系人：王超 電話：0838-3121368 郵箱：601499498@qq.com
6、投標人報名成功后，主動聯系招標人并購買招標文件，每份招標文件500元，招標人按規定開具增值稅發票（若需）。
現金繳費地址：德陽市羅江區景樂北路78號
網銀繳費賬戶名：四川西南發展控股集團有限公司
賬戶號：2010900006069020
開戶銀行：長城華西銀行股份有限公司羅江支行
四、投標文件投送
投標人報名成功后，按要求準備投標文件，并在規定時間內投送至招標人處。
1、投送地點：德陽市羅江區景樂北路78號
2、聯系人：王超 電話：0838-3121368
3、投送要求：
（1）投標文件必須有法定代表人（單位負責人）或授權代表人簽名（或簽名章）并加蓋公章，投送資料必須密封并加蓋密封章。
（2）投標文件投送方式：參選人的法定代表人（單位負責人）或授權代表人持投標文件到場遞交，也可以通過郵寄投標。
投送地點：德陽市羅江區景樂北路78號
聯系人：王超 電話：0838-3121368
（3）投標文件接收截止日：2024年【06】月【21】日【17】時（僅工作日接收），超過截止時間提供投標文件將被拒絕（★）。
五、開標時間及地點
（1）開標時間：2024年【06】月【24】日【10】時（北京時間）
（2）開標地點：公司會議室
（3）開標要求：投標人可不用到現場開標，但需認同開標結果，招標人不對未中標情況作出任何解釋。
